推动形成全面开放新格局是党的十九大报告提出的建设现代化经济体系的六大任务之一，要求以“一带一路”建设为重点，形成陆海内外联动、东西双向互济的开放格局。但是当前我国贸易开放格局呈现“东重西轻”的特征，中西部内陆和沿边地区尚未成为我国贸易开放格局的前沿和新高地。民族地区通过口岸与他国相连通，但是并没有呈现东部沿海地区贸易繁荣和经济发展并举的景象，其中一个很重要的原因就是贸易便利化水平低于东部地区和中部地区，以及全国平均水平，这也是本文选择贸易便利化作为研究视角，论证贸易便利化对民族地区贸易开放水平影响的初衷。

一、文献综述

贸易便利化在于通过降低贸易国之间的交易成本来促进贸易扩张和经济发展，这在关税同盟、自由贸易区，以及共同市场等区域一体化理论中已经得到验证，同时也为边疆地区或边境地区的经济发展和扩大开放提供了理论依据。实际上，本国和贸易伙伴的贸易制度与贸易体制决定了两国贸易关系的紧密程度，单个国家的贸易增长可以通过贸易便利化来实现。与关税壁垒正逐渐减少或被约束的同时，各国贸易便利化水平在不断提高。国内学者的研究也证明了贸易便利化和区域经济增长之间存在正向关系。贸易便利化对区域经济增长具有重要的作用，民族地区也不例外。

综上所述，国内外研究发现贸易便利化已经成为促进国际贸易和地区经济发展的重要因素，针对贸易便利化的改善内容方面的研究也比较充分，但是针对民族地区，尤其是民族地区和“一带一路”沿线国家的贸易便利化研究还不够深入。为此，本文从贸易便利化的视角，综合分析民族地区在“一带一路”中的战略地位和发展现状，从理论上探寻贸易便利化对民族地区贸易开放水平的影响，以期对提升民族地区贸易开放水平提供参考性意见。

二、民族地区对“一带一路”沿线国家贸易开放水平的现状分析

（一）民族地区在“一带一路”建设中的地缘区位优势比较明显

中国正同“一带一路”沿线国家一道，积极规划中蒙俄、新亚欧大陆桥、中国-中亚-西亚、中国-中南半岛、中巴、孟中印缅六大经济走廊建设。在这六大经济走廊中，涉及我国的内蒙古、吉林（延边朝鲜族自治州）、黑龙江、甘肃、青海、新疆、西藏、云南、广西等省区。考虑到与经济走廊建设的相关性，本文将内蒙古、吉林、黑龙江、广西、云南、西藏、新疆等7个省区界定为民族地区。民族地区拥有中国绝对数量的公路口岸和铁路口岸，还有很多空运口岸和水运口岸，战略地位非常突出。

（二）民族地区地缘区位优势没有带来明显的贸易竞争优势

民族地区的进出口额、出口额、进口额远远低于东部地区，民族地区空运口岸、水运口岸、公路口岸、铁路口岸在全国的占比也低于东部地区和全国平均水平。实际上，2018年6月，中欧班列累计开行已突破9000列，运送货物近80万标箱，到达欧洲14个国家42个城市，运输网络覆盖亚欧大陆主要区域。但是其始发地却极少是内蒙古、吉林、黑龙江、广西、云南、西藏、新疆等民族地区，导致民族地区虽然拥有良好的地缘和口岸优势，却依然无法摆脱成为东部，甚至中部一些地区贸易出口的通道，没有办法聚集起明显的产业优势和区域发展优势，无法形成贸易竞争优势。

（三）民族地区与“一带一路”沿线国家的贸易关系不够深入

由于“一带一路”沿线国家的经济发展程度存在较大的差异，导致“一带一路”沿线国家与中国贸易的差异较大。“一带一路”沿线国家与中国大部分地区通过陆上进行联通，对中国进口贸易优于出口贸易，只有缅甸和老挝对中国的出口贸易高于进口贸易。俄罗斯等32个“一带一路”沿线国家对中国的外贸出口额占其出口总额的比重低于中国进口总额占全球进口总额的比重，双边贸易关系，尤其对华出口贸易尚有较大的挖潜空间。

（四）民族地区与“一带一路”沿线国家贸易水平较低的原因

虽然民族地区拥有明显的地缘优势，但是与“一带一路”沿线国家的贸易关系不够深入。即使民族地区拥有较多数量的对外贸易口岸，但是其贸易开放程度和贸易水平依然低于东部地区、中部地区和全国平均水平。这主要是由于东部地区的产业环境、产业产值优于民族地区，进出口贸易活跃，而民族地区经济基础相对薄弱，产业链条不完整，导致民族地区虽然拥有良好的地缘和口岸优势，但是依然无法摆脱成为东部，甚至中部一些地区贸易出口的通道，没有办法聚集其明显的产业优势和区域发展优势。

贸易便利化水平提高可以发挥口岸优势，促使民族地区商品市场和要素市场畅通，并且可以将资金、技术、人才等生产要素充分盘活，进而实现民族地区的贸易增长和经济发展。因此，本文选择贸易便利化作为研究视角，测度民族地区和“一带一路”沿线国家的贸易便利化水平，并对贸易便利化水平对民族地区对外贸易开放的影响进行了实证研究。

三、民族地区贸易便利化水平的度量

（一）贸易便利化水平指标体系的构建

贸易便利化的内涵在于简化各种通关和行政管理手续，强化电子商务和电子政务在贸易中的作用，保护知识产权等。本文参考威尔逊（Wilson）对贸易便利化指标体系的构建方法，在此基础上构建民族地区与“一带一路”沿线国家贸易便利化水平的测评指标体系。

（二）数据来源和说明

基于数据的可得性和完整性考虑，本文收集并整理了中国、中国民族地区，以及俄罗斯等32个“一带一路”沿线国家的2007-2016年口岸效率、金融和电子商务、海关和边境管理、政府和规制环境和市场准入等5个方面的数据。

（三）贸易便利化水平的测度

本文测度贸易便利化指数，首先对各个指标确权，得到贸易便利化指数各个评价指标的权重；其中口岸效率、金融和电子商务、海关和边境管理、政府和规制环境及市场准入等5个一级指标均匀分布，各占20%。

既然贸易便利化水平成为影响民族地区贸易开放水平的重要因素，那么探寻民族地区和“一带一路”沿线国家贸易便利化对贸易开放水平的影响作用成为本文下一步论证的重点。为此，本文将结合一个扩展的引力模型，对民族地区贸易便利化和贸易开放水平的关系进行实证研究。

四、民族地区贸易便利化影响贸易开放水平的实证分析

（一） 模型的设定与数据来源

标准的引力模型包括市场规模、地理位置和贸易政策的虚拟变量等三类解释变量。本文在一个标准的引力模型的基础上引入贸易便利化等指标对民族地区贸易便利化和贸易开放水平的关系进行实证分析。

（二）估计结果及解释

从模型1—3的比较来看，贸易便利化有助于促进国际贸易。民族地区的贸易便利化水平提高1%，贸易额将增加1.24%。贸易便利化水平是双边贸易中的最大引力来源；同时贸易便利化的改善可以缓解地理距离对贸易的约束，因为随着贸易便利化的改善，距离对贸易增长的负作用在减少。

因此，在控制距离的情况下，提高贸易便利化水平，是可以促进民族地区和“一带一路”沿线国家的双边贸易增长和区域一体化增长的。欧盟内部、北美自由贸易区的实践也证明了贸易便利化可以打破边境效应带来的“距离之谜”，实现贸易增长和经济发展。从这个角度来讲，加强“一带一路”基础设施建设，提高贸易便利化水平，必然会增进民族地区和“一带一路”沿线国家的贸易关系，尤其是民族地区和其邻近国家的贸易关系。这是因为贸易便利化会通过创造自由的贸易环境而降低贸易的交易成本，进而可以增加中间产品和服务贸易机会，自然就会提高民族地区和“一带一路”沿线国家的贸易开放水平。

五、提高民族地区贸易便利化、推进贸易开放水平的措施建议

贸易便利化已经成为影响民族地区贸易开放水平的重要因素，提高贸易便利化水平可以极大地提高民族地区的对外开放水平。这就需要从民族地区与“一带一路”沿线国贸易便利化水平指标体系出发，从制约民族地区与“一带一路”沿线国家贸易便利化水平的关键因素入手，既要加强硬件建设，还要强化软件建设，进而达到贸易增长和区域经济发展的目的。

（一）推进基础设施建设，促进互联互通

1.基础设施互联互通是贸易便利化的基础工程和硬件保障，对于促进贸易发展和提高贸易效率的作用巨大。民族地区应与陆上邻国间形成水陆空协调的国家级枢纽。重点建设枢纽城市和口岸，当然枢纽的节点不一定在中国，可以通过各国间的谈判来确定。

2.发挥民族地区口岸城市的支点作用，逐步将口岸城市向自由贸易区发展。

3.筹建资本平台。可以考虑在民族地区建设开发基金等金融平台，共同推动国际金融机构融资和投资，在不同国家间建立联合金融机构和设立专项基金。

（二）加强贸易便利化的机制与能力建设

1.加快商贸流通体系建设，优化自由贸易发展软环境。民族地区要加快政府职能转变，进行对外贸领域的战略规划、法规标准、政策措施的修订，营造良好的外贸发展环境。

2.强化通关一体化建设。确保民族地区所有运输方式进口的全部商品适用“一次申报、分步处置”的通关作业流程，以及企业自报自缴税款、海关对税收征管要素审核后置等改革措施；确保外贸进出口企业可在全国任意一个海关完成申报、缴税等海关手续，简化口岸通关环节的手续，压缩口岸通关的时间，实现申报自由，手续简便，通关顺畅。

3.提高通关效率，加强民族地区与“一带一路”沿线国家的检验检疫交流与合作。

（三）强化民族地区与周边相邻国家的双边关系，优化贸易制度体系

民族地区应加快与相邻国家贸易投资协议的双边谈判和修订，加快地区性自贸协定谈判，尤其要开启双边自贸区建设，共同营造公正、透明、高效和安全的营商环境。2017年，中国与蒙古开启了自贸协定联合可行性研究，中国与巴基斯坦签订了38项双边贸易协议。这些双边协议为提高法律法规和行政监管的效率和透明度，提升贸易便利化水平奠定了基础，提高了民族地区和“一带一路”沿线国家的对接效率。

（作者单位：内蒙古大学经济管理学院。《民族研究》2018年第5期，中国社会科学院民族学与人类学研究所 马爽/摘）